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1、建设项目 工程签证管理办法及实施细则(试行)二 0一一年一月 1 目 录1.总则 22. 工程签证内容 33. 工程签证管理职责 43.1承包单位职责 43.2监理单位职责 43.3指挥部各职能部门职责 54. 工程签证申请与审批流程 65. 工程签证资料规定 96.附表及附图 12 2 1 总则1.1为加强建设项目的 投资控制，规范 工程签证申请、审批流程及费用管理，维护建设单位和承包单位的 合法利益，特制定本办法。1.2本办法适用于建设项目指挥部（以下简称指挥部）负责建设的 所有 工程项目。1.3参与 工程签证的 人员须遵守“守法、公正、科学”的 准则，签证内容必须真实反映事实， 工程签证
2、的 计量计价须严格按合同及招标文件的 相关规定执行。1.4 工程签证的 支持材料必须合法有效、内容完整、记录真实、说明详尽、文字表述无异议、图示尺寸准确。1.5按照本办法规定程序审批通过的 工程签证费用，可作为办理 工程进度款计量支付的 依据，具体计量支付还须符合相关合同规定；只有符合本办法规定的 工程签证费用才能纳入 工程结算内容。 工程签证费用的 最终审定以政府广发行结算审核终审部门审定为准。1.6 工程变更：在 工程项目实施过程中，按照合同约定对部分或全部 工程在材料、 工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、 工程数量及施 工方法等方面做出的 改变。 工程变更的 内容包括设计变更、 工程签证
3、和其他变更。1.7 工程签证：在 工程变更执行过程中，由于非承包单位原因引起费用增减而发生的 ，且在竣 工图中无法反映，经监理单位和指挥部确认的 工程（作）量，按规定办理的 凭证。1.8 工程签证必须要“一事一签、随发生随签”，承包单位须在本办法规定时 3 间内报送 工程签证，逾期报送的 ，指挥部有权不予受理。1.9指挥部 工程管理部是 工程签证的 归口管理部门，本办法在执行过程中若有未尽之处，由 工程管理部负责解释、处理。2 工程签证内容2.1可办理 工程签证的 内容2.1.1因施 工现场条件与合同条款及招标文件的 约定不符，或合同及招标文件约定必须由承包单位承担的 费用（风险）以外而发生的
4、 工作内容。2.1.2承包单位已按原施 工图纸施 工，因设计变更引起的 拆除、返 工、修改的 工程(作)量，且在竣 工图中无法反映原施 工情况的 工作内容。对设计变更中属于新增且又能在竣 工图中反映的 项目，则不属于签证范围。2.1.3指挥部指令承包单位实施且属于合同及招标文件约定必须由承包单位承担的 费用（风险）以外而发生的 临时 工程（作）量。2.1.4施 工过程中由于施 工环境及条件限制，或指挥部施 工总体部署要求等原因，其他承包单位在严格按照经指挥部、监理单位审批的 施 工方案进行施 工时，不可避免造成承包单位已完 工序发生修补、返 工、废弃的 工作内容应办理签证。除上述原因外，应办理
5、索赔确认和索赔 工程签证手续后，由指挥部在责任方的 工程价款中扣除转付给索赔方。2.1.5其它需要办理 工程签证的 内容。2.2不得办理 工程签证的 内容2.2.1 工程量清单内及清单外的 工程量增减。2.2.2招标文件、施 工合同中已包含的 项目与费用。 4 2.2.3因承包单位责任或非业主责任而增加的 费用。2.2.4其它不得办理 工程签证的 内容。3 工程签证管理职责3.1承包单位职责3.1.1承包单位须按本办法规定，如实并及时填写 工作联系单、 工程量签证表和 工程签证费用审批表，同时须附上此项签证有关的 详细支持材料（包括合同相关条款及设计说明等）后报监理单位和指挥部，并根据监理单位
6、和指挥部的 审核意见实施。3.1.2施 工过程中承包单位必须严格“按图施 工、按合同施 工”。因承包单位擅自不按设计、不按合同规定所施 工的 项目，导致 工程费用增加或 工期延误，由承包单位承担。3.1.3施 工过程中因其他承包单位（被索赔方）施 工不当造成本单位（索赔方）的 损失时，由索赔方按索赔签证规定的 程序提出索赔，具体按索赔签证 工程量及费用确认表执行。3.1.4施 工过程中承包单位必须建立 工程签证台帐表，按规定与监理单位和指挥部进行核对。3.1.5从施 工总体部署考虑，为满足总体进度和 工程质量及投资控制，承包单位对指挥部下达的 指令应无条件执行。 5 3.2.监理单位职责3.2
7、.1监理单位须依据委托监理合同和施 工合同，对 工程签证按规定并及时签署意见，监督 工程签证的 实施。及时发现、解决 工程签证中的 问题，并认真落实指挥部对 工程签证的 工作要求。3.2.2监理单位负责核实签证的 所有支持材料、 工程量及费用，审核人员必须按合同、招标文件和有关文件规定执行。监理单位对签证合法性、真实性、准确性、签证资料完整性负责。并承担由此而引起的 一切责任。3.2.3监理单位须建立 工程签证台帐表，每月末与承包单位、指挥部 工程管理部进行核对，确保 工程签证台帐及时、准确和完整。3.3广发金融中心建设项目指挥部各职能部门职责3.3.1 工程管理部是指挥部 工程签证的 归口管
8、理部门，负责监督检查 工程建设中发生签证的 实施情况。对签证事项的 合法性，真实性，签证资料的 完整性及有效性， 工程量准确性，签证费用进行全面审核，并对签证事项的 真实性、 工程量准确性负责。3.3.2指挥部 工程管理部每月末组织 工程管理部、采购合同部、财务审价部对 工程签证台账进行核对，并将校对情况（如签证原因、各部门审批 工程签证的 及时性， 工程签证费用增减情况， 工程签证增减费用占合同价的 百分比情况等）书面通报各部门并抄报办领导，以便严格控制 工程签证，严格控制 工程投资。3.3.3采购合同部负责依据合同及招标文件规定对 工程签证事项是否成立进行审核并对此负责。 6 3.3.4财
9、务审价部是指挥部内部 工程签证的 最终审核部门；负责对签证事项的 工程量及各类单价计算的 合规性及合理性进行最终审核，确定 工程签证费用。4 工程签证申请与审批流程 工作联系单 工程量签证表 工程签证费用审批表。4.1 工作联系单申请与审批流程（详见附图 1）4.1.1 工作联系单是对可能发生的 签证事件及其原因进行确认的 凭证，承包单位在提出 工作联系单申请时应附签证事件由来的 证明材料，如：设计变更、施 工图纸、指挥部文件、会议纪要、监理联系单、监理指令等相关支持材料。若为监理单位或指挥部口头指令时则在 工作联系单内详细说明。4.1.2承包单位须在实施 工程签证内容前三天内，将签证意向以
10、工作联系单的 形式一式十二份报监理单位，经总监理 工程师审核后报指挥部 工程管理部审批。4.1.3监理单位在收到承包单位的 工作联系单后 1日内审核完毕，现场监理人员应立即到现场核实情况，确认签证事件原因的 真实性，并将现场情况记录备忘。4.1.4承包单位须在 工作联系单经指挥部 工程管理部和指挥部领导审批同意后方可实施，但对于影响 工程进度或施 工安全的 紧急事件在征得监理单位和指挥部 工程管理部副总指挥口头同意后即可实施。 工作联系单审批权限规定如下： 7 4.1.4.1 工程签证费用估算在 1万元（含 1万元）以下的 ，由指挥部总指挥审批，但可根据实际情况，由 工程管理部审核签名后先执行
11、，事后由总指挥补签。4.1.4.2 工程签证费用估算在 1万元以上 10万元（含 10万元）以下的 ，由指挥部总指挥审批，但可根据实际情况，由副总指挥审核签名后先执行，事后由总指挥补签。4.1.4.3 工程签证费用估算在 10万元以上，由指挥部总指挥审批。4.1.5如果签证事件持续进行，承包单位须按监理单位要求的 时间间隔（以七天为间隔），向监理单位提交有关此项签证事件详细进展的 工作联系单。4.2 工程量签证表申请与审批流程（详见附图 2）4.2.1 工程量签证表是在 工作联系单 工作内容完成后，对签证 工程量进行核实确认的 凭证。 工程量签证表应附详细的 工程量计算书（必要时附计算简图）和
12、经指挥部 工程管理部批复的 工作联系单及其它支持材料。4.2.2承包单位须在 工作联系单 工作内容完成后 3天内，提交 工程量签证表及支持材料一式十份报监理单位审核，否则监理单位有权拒绝审批。4.2.3监理单位应在 2天内对 工程量签证表审核完毕后报指挥部 工程管理部审批。4.2.4监理单位应跟踪签证事件的 全过程，及时检查签证 工作内容的 完成情况，对 工程量签证表中的 工程量应认真、严格的 审核。对签证 工程量中有回收使用价值的 材料设备应提出具体的 处理意见。 8 4.2.5指挥部 工程管理部在收到监理单位报送的 工程量签证表 2天内审核完毕，必要时对现场情况进行检查，涉及到重大且具有回
13、收使用价值的 材料设备指挥部技术管理部需参与并提出处理意见。经指挥部 工程管理部审核确认的 签证 工程量才能作为 工程签证费用审批表的 依据。4.3 工程签证费用审批表申请与审批流程（详见附图 3）4.3.1 工程签证费用审批表是对经广发金融中心 工程管理部审核确认的 签证 工程量进行计价，明确签证费用的 凭证。承包单位申报 工程签证费用审批表时应附详细的 签证费用计算书，所采用单价的 计算依据和经审核的 工程量签证表、经批复的 工作联系单及相应的 支持材料。4.3.2承包单位须在收到经指挥部 工程管理部审批的 工程量签证表后 3天内，提交 工程签证费用审批表及相应支持材料一式八份报监理单位和
14、指挥部 工程管理部审批，否则监理单位有权拒绝审批。4.3.3监理单位应在 2天内审核完毕，提出明确的 审核意见。4.3.4指挥部 工程管理部应在 2天内审核完毕，加具部门意见后转采购合同部。4.3.5指挥部采购合同部应在 2天内审核完毕，加具部门意见后转财务审价部。4.3.6指挥部财务审价部应在 3天内审核完毕， 工程签证费用审批表审批权限规定如下：（详见 4.1.4.1）4.3.6.1一类签证即 工程签证费用在 10万元以上：由财务审价部上报办指挥长审核，指挥长审批后转 工程管理部发往监理、承包单位。4.3.6.2二类签证即 工程签证费用在 1万元至 10万元以内（不含 10万元）： 9 由
15、财务审价部审核后报总 工审批后转 工程管理部发往监理、承包单位。4.3.6.3三类签证即 工程签证费用在 1万元以内（含 1万元）：由财务审价部审批后转 工程管理部发往监理、承包单位，指挥部根据合同约定不额外支付。5 工程签证资料规定5.1 工程签证事项在符合合同及招标文件相关规定、经指挥部确认成立时 ,承包单位须按本办法的 规定提供签证资料 ,所提供的 资料应能够相互解释、不存在分歧。5.2承包单位在报送 工程签证费用审批表时 ,其资料应列明清单目录并按如下顺序装订成册，所提供资料均需按顺序编制页码，一式八份：5.2.1 工程签证费用审批表；5.2.2 工程签证费用计算说明及计算过程、合同外
16、换算/新增项目综合单价分析表、乙供材料/设备定价资料等支持 工程签证费用计算的 资料。5.2.3 工程量签证表及支持材料（已审批的 原件）。5.2.4 工作联系单及支持材料（已审批的 原件）。5.2.5相关支持材料：提供经监理单位及指挥部确认的 与 工作联系单即签证事项是否成立有关资料有：设计变更、施 工图纸、有关会议纪要、指挥部文件、监理 工作联系单、监理指令等。与 工程量签证表即签证 工程量有关的 资料有：经监理单位及指挥部确认的 反映原始地形地貌测量记录，批准的 施 工方案，现场照片，试验资料、地质勘察资料及施 工记录等。 10 发生以下 工程签证内容时，其签证支持材料还需满足以下规定：
17、5.2.5.1土石方 工程所有涉及土石方 工程签证须提供经监理单位、指挥部确认的 签证事件发生前及结束时方格网图或纵横断面图（路基土方）或基坑断面图（基坑土方）；图上应标注土质成份和实际的 土石分界线。5.2.5.2发生不可抗力事件须提供国家或地方主管部门发布的 资料，并且有相关资料证明该灾害影响到 工程的 顺利实施，或者影响 工程质量需要返 工或部分废弃。5.2.5.3设计变更（1）因设计变更造成的 废弃 工程，应提供经监理单位、指挥部 工程管理部对已按图施 工又需拆除或迁改的 工程量签证表，同时应附拆除或迁改的 照片，照片内容应能够反映时间、拆改部位、参加现场确认的 三方人员。（2）提供设
18、计变更前及变更后的 施 工图纸或设计变更单 (对局部复印图纸无签章或签章不全时，须经监理单位、指挥部 工程管理部确认后盖章 )，并在变更前的 施 工图上标明拆除或迁改的 部位。（3）对废弃 工程中有使用价值的 材料设备，监理单位及指挥部 工程管理部应提出具体处理意见。5.2.5.4业主指令的 临时 工程（作）量（1 ）当发生实物量 工程（作）量时，有业主下发图纸的 需附图纸；无图的 由承包单位绘图，经监理单位、指挥部 工程管理部对图纸进行确认。依据图纸计算 工程（作）量，无法按图计算的 ，由承包单位、监理单位、指挥部 工程管理部现场测量确定。 11 （2）当发生计日 工、机械台班时 ,必须经监
19、理单位、指挥部 工程管理部一日一签,同时应提供计日 工人员身份证复印件和机械设备照片。5.2.5.5其他承包单位的 影响应提供其他承包单位影响的 部位、照片及实施情况的 说明，按索赔签证处理的 应列明原因，并填报“索赔签证 工程量及费用确认表”，索赔签证办理程序及要求同 工程签证。5.2.5.6停 工（1）省市人民政府、上级主管部门、指挥部下发的 停 工指令。（2）提供发生停 工与承包单位自身无关的 证明材料。（3 ）提供停 工期间施 工现场留守人员的 身份证复印件，停滞的 大型机械设备照片（吊车、塔吊、挖掘机等）；同时提供经监理单位、指挥部 工程管理部一日一签的 资料。5.3 工程签证资料其他规定：5.3.1因 工程签证而发生的 合同外换算/新增项目综合单价及乙供材料/设备定价时，须按合同外换算 /新增项目综合单价及乙供材料 /设备定价程序办理，其资料要求按相应规定。5.3.2 工程签证资料在提供纸制材料的 同时必要时尚须提供电子文档。5.3.3经指挥部审批的 工程签证费用审批表连同在本办法中 5.2.15.2.6条所述支持材料共一式八份。监理单位、 工程管理部、采购合同部、财务审价部各存一份，承包单位四份（其中二份另送指挥部作结算资料）。5.3.4 工程签证资料在承包单位、监理单位及指挥部各部门的 流转均由 工程管理部跟
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